АРБИТРАЖНЫЙ СУД КАМЧАТСКОГО КРАЯ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
от 05 марта 2009 года по делу № А24-450/2009
Резолютивная часть решения объявлена 26 февраля 2009 года. Полный текст решения изготовлен 05 марта 2009 года.
Арбитражный суд Камчатского края в составе: судьи Ферофонтовой Э.Ю. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Карташовой О.В. рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению Управления Федеральной регистрационной службы по Камчатскому краю о привлечении к административной ответственности индивидуального предпринимателя Воронцова Олега Сергеевича
при участии:
от заявителя: Дашевская Ю.А. - начальник отдела по контролю и надзору за деятельностью саморегулируемых организаций, по доверенности от 01.11.2008 г. № 110, до 31.10.2009 г., Шестакова А.А. - специалист отдела по контролю и надзору за деятельностью саморегулируемых организаций, по доверенности от 01.11.2008 г. № 112, до 31.10.2009 г.;
от индивидуального предпринимателя: Воронцов О.С.
установил:
Управление Федеральной регистрационной службы по Камчатскому краю (далее - заявитель) обратилось в Арбитражный суд с заявлением о привлечении индивидуального предпринимателя (арбитражного управляющего) Воронцова Олега Сергеевича (далее - предприниматель, управляющий) к административной ответственности на основании части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
В судебном заседании 25.02.2009 г. по ходатайству предпринимателя для истребования из материалов дела № А24-3925/2005 по заявлению ООО "Глобойл" о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Фрига" письма ОАО "Дальневосточный банк" о закрытии счета ООО "Фрига" в названном банке в соответствии со статьей 163 АПК РФ объявлялся перерыв до 26.02.2009 г.
До начала судебного заседания судом истребована из материалов дела № А24-3925/2005 и приобщена к материалам настоящего дела справка ОАО "Дальневосточный банк" от 04.02.2009 г. б/н о закрытии 04.02.2009 г. счета ООО "Фрига" № 40702810400100001244.
Также до начала судебного заседания предприниматель заявил письменное ходатайство об оставлении заявления Управления Федеральной регистрационной службы по Камчатскому краю без рассмотрения в соответствии с пунктом 7 статьи 148 АПК РФ, в связи с тем, что заявление подписано лицом, не имеющим право его подписывать.
Представители заявителя в судебном заседании по заявленному ходатайству заявили возражения.
Рассмотрев ходатайство предпринимателя об оставлении заявления без рассмотрения, суд не усматривает оснований для его удовлетворения, исходя из следующего.
В соответствии с пунктом 7 статьи 148 АПК РФ Арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если после его принятия к производству установит, что исковое заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим права подписывать его, либо лицом, должностное положение которого не указано.
В силу части 2 статьи 202 АПК РФ производство по делам о привлечении к административной ответственности возбуждается на основании заявлений органов и должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях и обратившихся с требованием о привлечении к административной ответственности указанных в части 1 настоящей статьи лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.
Как усматривается из материалов дела, протокол об административном правонарушении от 12.02.2009 № ДВ00044109 составлен начальником отдела по контролю и надзору за деятельностью саморегулируемых организаций Управления Федеральной регистрационной службы по Камчатскому краю Дашевской Ю.А. в рамках полномочий, предоставленных пунктом 10 части 2 статьи 28.3 КоАП РФ и Приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 05.12.2008 г. № 432 "Об утверждении перечня должностных лиц федеральной регистрационной службы, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях".
Производство по настоящему делу возбуждено на основании заявления должностного лица, уполномоченного в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях - начальника отдела по контролю и надзору за деятельностью саморегулируемых организаций Управления Федеральной регистрационной службы по Камчатскому краю Дашевской Ю.А., что соответствует требованиям положений части 2 статьи 202 АПК РФ. При этом не имеет существенного значения то, что заявление о привлечении предпринимателя к административной ответственности подписано Дашевской Ю.А. на основании доверенности от 01.11.2008 г. № 110, до 31.12.2009 г.
Следовательно, довод предпринимателя о том, что указанный протокол, а также заявление о привлечении к административной ответственности подписаны лицом, не имеющим такие полномочия, не может быть принят судом во внимание.
Таким образом, заявление Управления Федеральной регистрационной службы по Камчатскому краю подлежит рассмотрению по существу.
Представители заявителя в судебном заседании требование по заявлению поддержали по основаниям, изложенным в заявлении, предоставив вопрос по определению размера штрафа на усмотрение суда и пояснив, что в ходе административной проверки обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность не установлено. Дополнительно представители пояснили, что предпринимателем был нарушен пункт 1 статьи 133, пункт 2 статьи 143 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Предприниматель в судебном заседании признал свою вину, отметив отсутствие процессуальных нарушений административным органом требований Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при производстве по делу об административном правонарушении. Дополнительно пояснил, что счет в ОАО "Дальневосточный банк" был открыт 25.12.2007 г. главным бухгалтером по распоряжению бывшего руководителя ООО "Фрига", когда об открытии счета стало известно предпринимателю, последний предпринял все меры для закрытия счета, вылетев в г. Владивосток и закрыв счет. Таким образом, по мнению предпринимателя, все негативные последствия были устранены и впредь не повторятся.
Заслушав пояснения представителей лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, суд приходит к следующему.
Индивидуальный предприниматель Воронцов Олег Сергеевич является арбитражным управляющим, состоящим в Некоммерческом партнерстве "Тихоокеанская саморегулируемая организация арбитражных управляющих".
Решением Арбитражного суда Камчатской области от 23 мая 2006 года по делу № А24-3925/2005 ООО "Фрига" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство сроком на 12 месяцев. Определением от 09.06.2006 г. конкурсным управляющим утвержден Воронцов Олег Сергеевич. Определениями от 18.05.2007 г., 16.11.2007 г., 16.05.2008 г., 14.11.2008 г., 20.02.2009 г. срок конкурсного производства и полномочия конкурсного управляющего Воронцова Олега Сергеевича неоднократно продлевались.
Начальником отдела по контролю и надзору за деятельностью саморегулируемых организаций Управления Федеральной регистрационной службы по Камчатскому краю Дашевской Ю.А. в рамках осуществления полномочий по контролю за деятельностью арбитражных управляющих проведена проверка деятельности арбитражного управляющего Воронцова Олега Сергеевича.
По результатам проверки в пределах предоставленных действующим законодательством полномочий названным должностным лицом в отношении управляющего составлен протокол от 12.02.2009 г. № ДВ00044109 по признакам правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, в котором отражено, что у ООО "Фрига" на момент открытия конкурсного производства имелось пять открытых расчетных счетов в двух кредитных организациях, а именно: № 40702810000000001556 в ЗАО "Муниципальный Камчатпрофитбанк"; № 40702840700000302874, № 40702840800000202874, № 40702840900000102874, № 40702810700000002874 в ООО КБ "КРАСБАНК"; 25.12.2007 г., то есть в период конкурсного производства, был открыт еще один расчетный счет № 40702810400100001244 в ОАО "Дальневосточный банк", что подтверждается копией сведений об открытых счетах в кредитных организациях, заверенной ИФНС России по г. Петропавловску-Камчатскому. Согласно выписке ОАО "Дальневосточный банк" от 09.12.2008 г. № 13/01-16563 за период с 25.12.2007 г. по 25.11.2008 г. проходило движение денежных средств по расчетному счету № 40702810400100001244. Всего на расчетный счет ООО "Фрига" поступило 5 101 850 руб., израсходовано 5 099 555 руб. 30 коп., остаток на счете составил 2 294 руб. 70 коп. Также, согласно выписке ЗАО "Муниципальный Камчатпрофитбанк" от 04.12.2008 г. № 25/6900, за период с 23.05.2006 г. (дата открытия конкурсного производства) по 25.11.2008 г. проходило движение денежных средств на расчетном счете № 40702810000000001556. Всего за указанный период на расчетный счет ООО "Фрига" поступило 26 768 тыс. руб., израсходовано 24 704 тыс. руб.
Из представленных конкурсным управляющим объяснений следует, что основным расчетным счетом является счет в ЗАО "Муниципальный Камчатпрофитбанк", который до настоящего времени не закрыт в целях осуществления выплат кредиторам. В 2006 году конкурсным управляющим было направлено уведомление о закрытии счетов в ООО КБ "КРАСБАНК", движение по счетам в ООО КБ "КРАСБАНК" не производилось с 2006 года и не производится в настоящее время в связи с отзывом у банка лицензии. Расчетный счет в ОАО "Дальневосточный банк" был открыт в период конкурсного производства в целях выплаты заработной платы проживающему в г. Владивостоке экипажу судна БМРТ "И.Келлер", которое принадлежит ООО "Фрига". На указанный счет были перечислены денежные средства всего один раз, которые были полностью сняты главным бухгалтером в период командировки в г. Владивосток.
Вместе с тем, у конкурсного управляющего отсутствовали основания для открытия счета в ОАО "Дальневосточный банк" при наличии основного счета в ЗАО "Муниципальный Камчатпрофитбанк", поскольку совершение этого действия противоречит положениям статьи 133 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", а также влечет необоснованное расходование денежных средств и уменьшение конкурсной массы в связи с необходимостью обслуживания данного счета. При этом факт использования конкурсным управляющим одновременно нескольких счетов подтверждается приведенными выше доказательствами и не опровергается самим управляющим. Кроме того, сведения, отраженные в выписке ОАО "Дальневосточный банк" от 09.12.2008 г. № 13/01-16563, указывают на неоднократность поступления и использования денежных средств по счету.
Кроме нарушения пункта 1 статьи 133 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", проверкой выявлены нарушения пункта 2 статьи 143 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", поскольку конкурсный управляющий ООО "Фрига" не отражал в отчете о ходе конкурсного производства сведения о проведенной работе по закрытию счетов должника и ее результатах. Вместе с тем, по данным налогового органа, как было указано выше, должник имел открытые расчетные счета в трех кредитных организациях. Информация о закрытии имеющихся у должника счетов, а также об открытии нового счета в период конкурсного производства и движении денежных средств по нему, до сведения кредиторов не доведена. В отчетах конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника указано, что размер поступивших денежных средств на расчетный счет ООО "Фрига" составляет 18 139 тыс. руб., что не соответствует сведениям, представленным кредитными организациями.
Часть 3 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает применение административной ответственности в виде наложения административного штрафа в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет за неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.
В силу прямого указания пункта 2 статьи 4 Федерального закона от 30.12.2008 № 296-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" настоящее заявление рассматривается судом в соответствии с положениями Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" без учета изменений, внесенных Федеральным законом от 30.12.2008 г. № 296-ФЗ.
По общему правилу при проведении процедур банкротства арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества (пункт 6 статьи 24 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)").
В соответствии с пунктом 1 статьи 126 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" с даты принятия Арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства исполнение обязательств должника осуществляется в случаях и в порядке, которые установлены главой VII ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Все имущество должника, имеющееся на момент открытия конкурсного производства и выявленное в ходе конкурсного производства, составляет конкурсную массу (пункт 1 статьи 131 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"); денежные средства относятся к движимому имуществу должника (пункт 2 статьи 130 Гражданского кодекса РФ).
В силу пункта 1 статьи 133 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" конкурсный управляющий обязан использовать только один счет должника в банке или иной кредитной организации (основной счет должника); другие известные на момент открытия конкурсного производства, а также обнаруженные в ходе конкурсного производства счета должника в кредитных организациях, за исключением счетов, открытых для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, и специальных брокерских счетов профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, подлежат закрытию конкурсным управляющим по мере их обнаружения, если иное не предусмотрено настоящей статьей. Остатки денежных средств должника с указанных счетов должны быть перечислены на основной счет должника.
Исходя из смысла указанной нормы материального права, в случае, если у должника имеется несколько счетов в банке или иной кредитной организации, то в ходе конкурсного производства должен остаться один счет (основной счет должника), на который будут зачисляться денежные средства должника, поступающие в ходе конкурсного производства (пункт 2 статьи 133 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)").
Таким образом, на основном счете аккумулируются денежные средства должника, с которого осуществляются выплаты кредиторам в порядке очередности, а также текущие платежи.
Как усматривается из материалов дела, конкурсным управляющим допущено открытие еще одного расчетного счета в ОАО "Дальневосточный банк" в период конкурсного производства при наличии основного счета в ЗАО "Муниципальный Камчатпрофитбанк".
Изложенное позволяет заключить о том, что действия конкурсного управляющего противоречили названным требованиям Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".
Помимо неисполнения конкурсным управляющим вышеуказанной обязанности, заявитель также настаивает на неисполнении управляющим установленной пунктом 2 статьи 143 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" обязанности по отражению в отчете сведений о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений; о ходе реализации имущества должника с указанием сумм, поступивших от реализации имущества; о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах; о сумме расходов на проведение конкурсного производства с указанием их назначения.
Пункт 1 статьи 143 "О несостоятельности (банкротстве)" возлагает на конкурсного управляющего обязанность по представлению собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчета и своей деятельности, информации о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в месяц, если собранием кредиторов не установлены более продолжительный период или сроки представления отчета.
Представленные в материалы дела копии отчетов конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства от 01.11.2007 г., 22.01.2008 г., 12.05.2008 г., 06.11.2008 г. и промежуточные отчеты конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника от 27.04.2007 г., 18.01.2008 г., 12.05.2008 г., 04.09.2008 г., 06.11.2008 г., 10.02.2009 г., не содержат таких сведений.
Таким образом, суд на основе исследования и оценки в соответствии со статьей 71 АПК РФ всех имеющихся в деле доказательств приходит к выводу о том, что конкурсным управляющим ООО "Фрига" Воронцовым О.С. нарушены требования пункта 1 статьи 133 и пункта 2 статьи 143 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
Данные факты конкурсным управляющим ООО "Фрига" Воронцовым О.С. не опровергнуты и подтверждаются материалами дела.
Одновременно судом признается несостоятельной ссылка предпринимателя об открытии счета в ОАО "Дальневосточный банк" главным бухгалтером по распоряжению бывшего руководителя ООО "Фрига", исходя из следующего.
Одной из ключевых фигур дела о банкротстве на любой его стадии является арбитражный управляющий, на которого возложено непосредственное проведение процедуры банкротства должника, и от его деятельности зависит соблюдение и эффективное применение законодательства о банкротстве.
В соответствии с пунктом 2 статьи 126 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия, за исключением полномочий органов управления должника, уполномоченных в соответствии с учредительными документами принимать решения о заключении крупных сделок, принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника.
Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 21.04.2005 г. № 122-О указал, что положения части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.
Допущенные конкурсным управляющим правонарушения посягают на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан - участников имущественного оборота, в Российской Федерации.
Таким образом, принимая во внимание установленные судом и подтвержденные материалами дела факты неисполнения в полном объеме управляющим обязанностей, установленных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", суд приходит к выводу о наличии в действиях управляющего состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
При таких обстоятельствах, заявление о привлечении индивидуального предпринимателя (арбитражного управляющего) Воронцова Олега Сергеевича к административной ответственности на основании части 3 статьи 14.13 КоАП РФ является обоснованным и подлежит удовлетворению.
При назначении административного наказания судом принимается во внимание раскаяние управляющего, отсутствие отягчающих обстоятельств, поэтому административное наказание может быть назначено в минимальном размере в пределах санкции, установленной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ в размере 2 500 руб.
Руководствуясь статьями 1 - 3, 17, 27 - 29, 167 - 170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьями 1.1, 2.4, 4.1, 14.13(3), 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, арбитражный суд
решил:
Индивидуального предпринимателя Воронцова Олега Сергеевича, проживающего по адресу г. Петропавловск-Камчатский, ул. Горького, д.17, кв.22, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя за основным государственным регистрационным номером 304410136601071, привлечь к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначив ему административное наказание в виде штрафа в размере 2 500 руб.
Взыскиваемая сумма подлежит зачислению в федеральный бюджет на счет Управления Федерального казначейства Министерства финансов Российской Федерации по Камчатскому краю в ГРКЦ ГУ Банка России по Камчатскому краю № 40101810100000010001, ИНН 4101099096, ОКАТО 30401000000, БИК 043002001, КБК - 32111690040040000140, назначение платежа - "административный штраф" (номер и дата решения).
Представить в Арбитражный суд Камчатского края документ, свидетельствующий об уплате административного штрафа.
Разъяснить, что в случае отсутствия документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, по истечении тридцати дней со дня вступления в законную силу решения суда, арбитражным судом направляется исполнительный лист на взыскание штрафа судебному приставу-исполнителю по месту нахождения (жительства) лица, привлеченного к административной ответственности.
Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия и может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции в срок, не превышающий десяти дней со дня его принятия, или в арбитражный суд кассационной инстанции в срок, не превышающий двух месяцев со дня его вступления в законную силу.
Судья
Э.Ю.ФЕРОФОНТОВА
